Фонда baring vostok чем занимается
Как развивалось дело Baring Vostok. Хронология
15 февраля 2019 года. В Москве задержан и отправлен в СИЗО Майкл Калви, основатель инвестиционного фонда Baring Vostok, работающего в России с 1994 года и вложившегося в такие компании, как «Яндекс», Тинькофф Банк, банк «Восточный», онлайн-кинотеатр ivi, Avito, «Вкусвилл», BlaBlaCar, Papa Jones, CarPrice, Gett и т.д. Вместе с ним суд арестовал партнеров фонда Филиппа Дельпаля, Вагана Абгаряна и Ивана Зюзина, входивших в совет директоров банка «Восточный» в 2017 году, советника предправления Норвик Банка, в прошлом главу «Восточного» Алексея Кордичева и гендиректора Первого коллекторского бюро (ПКБ) Максима Владимирова. Задержания произошли в день проведения Российского инвестиционного форума в Сочи.
20 февраля 2019 года. Фигурантам дела начали предъявлять обвинения в мошенничестве. Вопросы следствия вызвала сделка по уступке кредита в размере 2,5 млрд руб., который банк «Восточный», где основным акционером был Baring Vostok, выдал Первому коллекторскому бюро, тоже аффилированному с фондом. В 2017 году возвращение долга было оформлено через отступное в виде 59,9% акций люксембургской компании International Financial Technology Group S.C.A. (IFTG): «Восточный» получил эту долю, а взамен отказался от требования по кредиту к бюро. Для сделки акции были оценены в 3 млрд руб., тогда как на самом деле реальная рыночная стоимость пакета не превышала 600 тыс. руб., заявило следствие со ссылкой на заключение аудиторов из PwC.
21 февраля 2019 года. Генеральный директор Российского фонда прямых инвестиций (РФПИ) Кирилл Дмитриев направил в Мосгорсуд, Басманный суд и Следственный комитет ходатайство с просьбой перевести фигурантов дела под домашний арест. Уполномоченный по правам предпринимателей при президенте России Борис Титов попросил Юрия Чайку (в то время генпрокурора) проверить законность ареста Калви.
В тот же день Baring Vostok выпустил официальное заявление, в котором назвал уголовное дело (было возбуждено по заявлению миноритарного акционера банка Шерзода Юсупова) следствием коммерческого конфликта в банке «Восточный».
Baring Vostok, которому принадлежал банк «Восточный экспресс», и бизнесмен Артем Аветисян с партнерами (в том числе с Юсуповым), владевшие банком «Юниаструм», договорились объединить активы в 2016 году. Baring стал основным владельцем объединенного банка. Вскоре фонд начал предъявлять претензии к покупке «Юниаструмом» неликвидных долей по завышенной цене в компаниях, аффилированных с предпринимателями, которые вместе с Аветисяном состояли в «Клубе лидеров» Агентства стратегических инициатив. Сторона Аветисяна настаивала, что доли выкупались в рамках мезонинного финансирования (кредитование с возможностью в дальнейшем приобрести акции заемщика).
Кроме того, во время объединения банков Baring и компания Аветисяна «Финвижн» заключили акционерное соглашение, которое давало право «Финвижн» на выкуп по call-опциону 9,99% акций банка у Baring. Call-опцион так и не был реализован. Взаимные претензии рассматривались в британском и российском судах.
11 апреля 2019 года. Калви перевели под домашний арест. Следователь отмечала, что за бизнесмена поступило множество поручительств, у него также собственное жилье в Москве и трое детей. Тем не менее Калви было запрещено покидать дом без письменного разрешения, общаться с кем-либо, кроме близких родственников и защитников, и пользоваться интернетом. Его коллеги остались в СИЗО.
7 июня 2019 года. Совладелец банка «Восточный» Артем Аветисян на ПМЭФе впервые публично заявил, что уголовное дело не связано с корпоративным спором за контроль в банке. «Это абсурд, и это совершенная ложь», — сказал он.
17 июня 2019 года. По решению Арбитражного суда Амурской области контроль над банком «Восточный» перешел к компании «Финвижн» Аветисяна. Она исполнила опцион на 9,99%, выплатила Evison 750 млн руб. и увеличила свою долю до 42%. Вместе с партнерами Аветисяна Шерзодом Юсуповым и Юрием Даниловым доля достигла контрольной.
8 июля 2019 года. Калви заявил в Басманном районном суде, что реальной целью выдачи «растраченных» 2,5 млрд руб. в пользу Первого коллекторского бюро было последующее перечисление этих средств в пользу «БКС Кипр», чтобы погасить забалансовые обязательства банка «Восточный». Аргумент, что средства из уголовного дела ушли не в карман фигурантам, а на погашение долга банка, станет одним из основных для защиты в процессе.
18 сентября 2019 года. Впервые стали известны результаты экспертизы спорных акций IFTG, заказанной следствием. Силовики посчитали, что акции компании, переданные «Восточному» в счет погашения долга ПКБ, стоили недостаточно и банку нанесен ущерб. Следственная экспертиза показала, что они стоят 3,8 млрд руб., но из-за ограничений в уставе стоимость составляет всего 260 млн руб.
18 декабря 2019 года. Аветисян заявил, что Юсупов перед подачей заявления «ни от кого не скрывал своих планов». «Он много раз просил менеджеров фонда вернуть деньги в банк. Он объяснял свои опасения и риски, так как он был одним из тех, кто проголосовал за эту сделку», — сказал бизнесмен.
19 декабря 2019 года. В Москве задержали бывшего директора по инвестициям «Восточного» Александра Цакунова. Он стал седьмым фигурантом уголовного дела.
23 декабря 2019 года. Следствие переквалифицировало обвинение Калви и другим фигурантам дела. Вместо мошенничества им вменили растрату. Возможное наказание от этого не изменилось, но следствию не пришлось доказывать, что произошел обман потерпевших.
12 февраля 2020 года. Мосгорсуд перевел под домашний арест партнера Baring Vostok Вагана Абгаряна, директора фонда по инвестициям Ивана Зюзина и экс-гендиректора ПКБ Максима Владимирова. Они провели в СИЗО почти год.
23 июня 2020 года. На очередном судебном заседании о продлении ареста выяснилось, что у Калви обнаружили онкологическое заболевание — подкожную опухоль правого бедра. Сам он рассказал, что был прооперирован.
28 октября 2020 года. Baring Vostok и «Финвижн» заключили мировое соглашение и отозвали все иски к друг другу, поданные в арбитражные суды в разных юрисдикциях. Стороны отдельно заявили, что уголовное дело не является частью корпоративного конфликта. В тот же день банк «Восточный» сообщил, что ПКБ выплатит ему 2,5 млрд руб., в результате чего ущерб банка в рамках уголовного дела будет погашен. Тогда же Генпрокуратура утвердила обвинительное заключение для фигурантов дела.
12 ноября 2020 года. Верховный суд отпустил Калви и других фигурантов дела из-под домашнего ареста и поменял меру пресечения на запрет определенных действий. В основном им нельзя выходить из дома ночью.
2 февраля 2021 года. Мещанский районный суд приступил к слушаниям по делу. В процессе стороны изучали доказательства и показания свидетелей. Защите фигурантов, например, удалось приобщить документы, которые показывали, что у банка появился забалансовый долг и в 2015 году «БКС Кипр» потребовала его досрочного погашения.
25 марта 2021 года. У «Восточного» меняется собственник. Совкомбанк объявил о планах выкупить у Baring Vostok, компании «Финвижн» и Юсупова принадлежащие им пакеты акций банка.
8 апреля 2021 года. Сделка по покупке «Восточного» закрыта. Эта покупка была с дисконтом: банк оценили в 11 млрд руб., вдвое меньше его капитала. Совкомбанк решил не сохранять бренд «Восточный».
15 июля 2021 года. Прокуратура запросила для Калви шесть лет условно, для других фигурантов дела — от четырех до пяти лет условно.
19 июля 2021 года. Фигуранты выступили с последним словом. Майкл Калви заявил о невиновности всех фигурантов дела, которых обвиняют в преступлении, «которого никогда не было, за которое никто из обвиняемых не получил никакой выгоды и за которое никто не понес никакого ущерба».
5 августа 2021 года. После нескольких переносов суд начал оглашать приговор. Он признал Калви и его партнеров виновными.
6 августа 2021 года. Суд приговорил Майкла Калви к 5,5 года лишения свободы условно. Кроме него, к условным срокам приговорены партнер фонда Baring Vostok Филипп Дельпаль (4,5 года), топ-менеджеры фонда Ваган Абгарян (4,5 года) и Иван Зюзин (5 лет), экс-гендиректор Первого коллекторского бюро (ПКБ) Максим Владимиров (4 года), экс-директор по инвестициям «Восточного» Александр Цакунов (4 года), экс-глава «Восточного» Алексей Кордичев (3,5 года).
Baring Vostok впервые за четыре года запускает новый фонд
В ноябре 2019 года Baring Vostok сообщил, что временно отложил планы создания фонда для зарубежных инвестиций в российские передовые компании. Об этом Forbes сообщил представитель компании. Тогда представитель Baring объяснил это решение «обеспокоенностью международных институциональных инвесторов противоречиями в российском и международном арбитражном законодательстве и неопределенностью в вопросах защиты прав инвесторов». А источник, близкий к Baring, уточнял, что компания откладывает привлечение инвесторов в фонд из-за обеспокоенности инвесторов арестом основателя Baring Vostok Майкла Калви. Фонд, который компания собирает сейчас, рассчитан на деньги российских и арабских инвесторов, сказал Forbes один из потенциальных инвесторов.
Майкла Калви, его коллег в Baring Vostok Филиппа Дельпаля, Вагана Абгаряна, Ивана Зюзина, а также бывшего предправления «Восточного» Алексея Кордичева и экс-главу Первого коллекторского бюро Максима Владимирова суд арестовал 14 февраля 2019 года. Следственный комитет подозревал их в хищении 2,5 млрд рублей у банка «Восточный», акционером которого был Baring Vostok. Заявление в правоохранительные органы написал Шерзод Юсупов, миноритарий «Восточного» и партнер основного акционера банка Артема Аветисяна. В декабре 2019 года по этому делу арестовали также бывшего директора по инвестициям банка «Восточный» Александра Цакунова. В конце октября 2020 года «Эвизон», через которую Baring Vostok владеет долей в банке «Восточный», и компания «Финвижн» Артема Аветисяна заявили, что заключили мировое соглашение. По нему стороны договорились, что отзовут все иски из российских и зарубежных судов. Банк «Восточный» получил от Первого коллекторского бюро, принадлежащего Baring Vostok, 2,5 млрд рублей возмещения. После этого 12 ноября 2020 года Калви и других фигурантов этого дела Верховный суд освободил из-под домашнего ареста. Калви тогда заявил, что планирует в ближайшее время выйти на работу.
«Чрезвычайная ситуация для экономики»: Кудрин, Греф и Тиньков о деле Baring Vostok
«Чрезвычайная ситуация для экономики»: Кудрин, Греф и Тиньков о деле Baring Vostok
Baring Vostok — дело тонкое. Что привело к аресту Майкла Калви, и чем это может кончиться
Арест руководителей инвестиционной компании Baring Vostok стал важнейшей новостью для российского бизнеса в начавшемся году. По иронии судьбы, новость о задержании главы одного из крупнейших инвестиционных фондов в России поступила во время Российского инвестиционного форума в Сочи. Реакция на нее последовала мгновенно: о чистой репутации основателя Baring Vostok Майкла Калви стали по очереди высказываться главные люди в российской деловой среде — глава «Сбербанка» Герман Греф, глава «Роснано» Анатолий Чубайс, глава «Яндекса» Аркадий Волож и даже пресс-секретарь Владимира Путина Дмитрий Песков. Представители венчурной индустрии хватались за голову и предсказывали бегство иностранного капитала с российского рынка. За разговорами о политической подоплёке дела в тени осталась его суть. Inc. выяснил, что известно о деле Baring Vostok на данный момент.
Что произошло
В пятницу, 15 февраля, в Москве задержали главу инвестиционной компании Baring Vostok Майкла Калви, еще троих сотрудников Baring Vostok — Вагана Абгаряна, Филиппа Дельпаля и Ивана Зюзина, а также советника предправления «Норвик банка» Алексея Кордичева и гендиректора «Первого коллекторского бюро» Максима Владимирова. В этот же день арестовали всех задержанных, кроме Калви, срок задержания которого продлили до субботы. Однако в субботу его, как и остальных, отправили под арест на 2 месяца — до 13 апреля.
Версия следствия
Подконтрольная Калви компания «Первое коллекторское бюро» задолжала 2,5 млрд руб. банку «Восточный», одним из бенефициаров которого также являлся Калви.
Калви подговорил других акционеров банка «Восточный» — Зюзина, Дельпаля, Абгаряна, Кордичева и Владимирова — урегулировать долг на заведомо невыгодных для банка условиях.
В начале 2017 года на собрании акционеров «Восточного» было решено принять в качестве отступных по долгу 59,9% люксембургской компании International financial technology group (IFTG), также подконтрольной Калви.
Чтобы принять такое решение, фигуранты дела ввели в заблуждение члена совета директоров «Восточного» Шерзода Юсупова (он написал заявление о мошенничестве и дал показания) и объявили об оценке пакета акций в 3 млрд руб., в то время как его рыночная стоимость не превышала 600 тыс. руб.
Что не так с версией следствия
На суде в пятницу следователь заявил, что в 600 тыс. руб. пакет акций IFTG оценила PwC. Однако на суде в субботу позиция следователя изменилась: оказалось, что оценку проводила «некая кипрская компания», пишет «Коммерсант».
Как утверждают в Baring Vostok, Калви, вопреки заявлениям следствия, никогда не являлся бенефициаром банка «Восточный» и «Первого коллекторского бюро». Эти компании — портфельные инвестиции фондов Baring Vostok, но сам Калви «никогда не был прямым или косвенным владельцем их акций». Однако в «Списке лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация» (то есть банк «Восточный»), размещённом на сайте ЦБ, среди «Лиц, являющихся конечными собственниками акционеров (участников) кредитной организации, а также лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация» указан Майкл Джон Калви.
Версия Калви
На суде в пятницу, 15 февраля, Калви заявил, что реальная стоимость бумаг IFTG — 2-3 млрд руб., а не 600 тыс. руб, как считает следствие. При этом у Юсупова, по словам Калви, был доступ ко всему массиву документов, имеющих отношение к сделке, и он не мог быть введен в заблуждение. По его мнению, Юсупов написал заявление о мошенничестве в связи с корпоративным конфликтом Калви и Baring Vostok — с одной стороны, и председателя совета директоров «Восточного» Артёма Аветисяна (партнёром которого является Юсупов) — с другой.
Чем известен Артём Аветисян?
Контролирующий акционер «Модульбанка»;
Возглавляет направление «Новый бизнес» в Агентстве стратегических инициатив (АСИ). На этом посту отчитывается об устранении административных барьеров для бизнеса, поддержке активных, талантливых и перспективных предпринимателей, а также о продвижении проектов в несырьевом секторе;
Руководит некоммерческим партнёрством «Клуб лидеров», которое предлагает меры по улучшению инвестклимата в РФ;
Входит в Межведомственную рабочую группу по защите предпринимателей при Генпрокуратуре;
Связи Аветисяна
Сын Александра Волошина Илья входил в совет директоров банка «Региональный кредит», которым владел Аветисян (Forbes)
Советником Аветисяна был брат зампреда правительства Аркадия Дворковича Михаил (Forbes)
В 2009-2017 годах в оценочной компании «НЭО-центр», принадлежавшей Аветисяну, работал сын главы Сбербанка Германа Грефа Олег (Forbes)
Аветисян приятельствует с помощником президента Андреем Белоусовым («Ведомости»)
Кто такой Шерзод Юсупов?
В 2017 году Forbes называл Шерзода Юсупова «ключевой фигурой во всех проектах Аветисяна»: он входил в совет директоров банка «Региональный кредит», курировал корпоративный блок «Юниаструма», а также занимал пост управляющего директора в инвестбанке Global Finance, который участвовал в сделках Аветисяна в «Юниаструме» и «Восточном». «У Юсупова, как и у Аветисяна, много статусных знакомых, он дружит и ведет совместные дела с детьми чиновников и бизнесменов», — сообщал Forbes.
Корпоративный спор Baring Vostok и Аветисяна
Конфликт между группами акционеров банка «Восточный» в настоящее время разрешается в Лондонском арбитраже (разбирательство началось в прошлом году). По данным «Контур.Фокус», контрольный пакет банка размером 51,6% принадлежит кипрской Evision Holding, связанной с фондами Baring Vostok. Артём Аветисян владеет 32,02% «Восточного» через компанию «Финвижн холдингс», а Шерзоду Юсупову принадлежит 4,8% банка. Юсупов и Аветисян владели ранее долями в «Юниаструме», причём Аветисян был его основным владельцем в период перед слиянием с «Восточным».
Спор идёт о 10 сделках, которые состоялись перед слиянием «Юниаструма» и «Восточного» (оно завершилось в январе 2017 года). По мнению Калви, эти сделки были фиктивными и Аветисян под их видом «вывел из подконтрольного ему банка значительные суммы». Baring Vostok готовилась к слиянию, и «мы не могли контролировать эти сделки», заявил Калви.
В суде Калви пояснил, что в 2018 году ЦБ по итогам проверки предписал «Восточному» досоздать дополнительные резервы более чем на 19 млрд руб., причем необходимость дорезервирования была на 85% связана с активами, ранее принадлежавшими «Юниаструму». Чтобы досоздать резервы, нужно было докапитализировать «Восточный» на 5 млрд руб. Планировалось, что средства будут внесены пропорционально долям владения. Но позднее, когда выяснилось, что у экс-акционеров «Юниаструма» не хватает денег, Baring Vostok выразил готовность внести в капитал всю сумму.
Калви считает, что у Юсупова было 2 мотива при подаче заявления — и оба связаны с конфликтом: 1) улучшить переговорную позицию и заставить Baring Vostok отказаться от требований в Лондоне; 2) уменьшить пропорцию размытия доли Аветисяна в «Восточном», которая была неизбежна в результате докапитализации.
Как сливались «Восточный» и «Юниаструм»
В 2008 году кипрский Bank of Cyprus купил банк «Юниаструм» за €450 млн. К 2014 году, по данным Forbes, актив оставался убыточным и киприоты продали его за €7 млн владельцу банка «Региональный кредит» (оттуда в «Юниаструм» перешла часть активов) Артёму Аветисяну.
Менее чем через год Аветисян заинтересовался зарегистрированным в Благовещенске банком «Восточный экспресс» (позднее переименован в «Восточный»), чей убыток в 2015 году составил 10,7 млрд руб. Контроль в банке принадлежал Baring Vostok: первую долю размером в 20% фонд приобрёл ещё в 2010 году.
Летом 2016 года «Юниаструм» выкупил допэмиссию «Восточного» за 1,5 млрд руб. и получил 25% в его капитале. В январе 2017 года «Восточный» отчитался о слиянии с «Юниаструмом». Качество капитала «Восточного» ухудшилось в результате слияния: агентство Fitch в ноябре 2017 года снизило рейтинг банка до дефолтного (CCC).
Позиция Юсупова
Юсупов отрицает, что не мог быть введен в заблуждение относительно параметров сделки по приобретению пакета акций IFTG (об этом говорил Калви), и утверждает, что не участвовал в переговорах. Он обращает внимание на ограничения в уставе IFTG, касающиеся дивидендов и любых выплат при ликвидации компании, — они, по его словам, не превышают нескольких тысяч долларов. «Эти ограничения упоминались только в уставе компании, который не фигурировал в пакете документов, вынесенном на согласования по этой сделке. Это обстоятельство выяснилось только благодаря внимательности аудиторов [банка «Восточный» – компании PwC]… После этого нам потребовалось время на проведение внутреннего расследования департаментом внутреннего аудита «Восточного», получение юридического заключения от люксембургских юристов. Я подал заявление тогда, когда получил полный объем информации, не оставляющей сомнений», — цитируют Юсупова «Ведомости».
На заседании суда Калви признавал существование этих ограничений и рассказывал, что в момент сделки на них просто не обратили внимание, а позднее убрали. По словам Калви, в новом уставе этих ограничений нет, и поэтому IFTG не может стоить 600 тыс. руб.
Что всё это значит?
управляющий партнёр The Untitled ventures
Это нонсенс, когда во время существующих арбитражных разбирательств приходят правоохранительные органы и начинают сами квалифицировать преступления. Эта ситуация институционально возмутительная. Сегодня одни фамилии, а завтра другие. В этом случае мы предполагаем, что, наверно, Калви более хороший, чем Аветисян, но в следующий раз может быть и наоборот. Главное, если есть действующий арбитражный процесс, то правоохранительные органы не должны ничего квалифицировать до вынесения судом вердикта. Это злоупотребление публичным правом.
Самая ужасная проблема именно в этом, потому что суд хотя бы теоретически обладает квалификацией, необходимой для рассмотрения подобных взаимоотношений, а следователь — не обладает даже теоретически. То, что в области частного права — решение совета директоров, в области уголовного права — организованная группа лиц.
Формально они могут исходить из того, что, поскольку внутреннего арбитража нет — значит, его и вообще нет. Но это довольно глупая отговорка. Кроме того, как я понимаю, они и внутренние арбитражи предваряют легко.
Я оптимист, и мне кажется, что противной стороне сейчас укажут, что она не права. А в какой степени это будет реализовано — сказать сложно. У нас часто так бывает — на примере с Белых хорошо видно: противной стороне указали, что она не права, — но Белых продолжает сидеть (в феврале 2018 года губернатора Кировской области Никиту Белых обвинили в получении взяток и приговорили к 8 годам колонии строгого режима, а также штрафу в размере 48,2 млн рублей. — Inc.). Поэтому есть варианты. Самый оптимистичный вариант, что за 2 месяца все как-то договорятся. Но это не значит, что этот случай не воспроизведется в другом контексте и с другими фамилиями.
управляющий партнёр коллегии адвокатов «Железников и партнёры»
Согласно статье 108 УПК, запрещено помещать в СИЗО лиц, которые вовлечены в разбирательства по экономическим статьям. Но по самой частой 159 статье (мошенничество) — следствие говорит, что это не экономическая, не предпринимательская деятельность. Как будто цыгане золото подменили на вокзале — примерно так к этому относятся. Это и называется волюнтаризм уголовного закона.
Верховный суд говорит: «Не сажайте предпринимателей!» Касательно экономических споров, стороны, вовлеченные в правонарушения, не подлежат задержанию, аресту, помещению в СИЗО. Но они всё равно туда помещаются. Просто есть определенное правоприменение, которое, например, устанавливается в Москве — совершенно не Верховным судом.
Это мера воздействия: человек, помещенный в изолятор, находится в позиции, когда условием его выхода оттуда является дача признательных показаний и возмещение ущерба. Следственный изолятор — такое место, откуда хочется выйти любой ценой, если есть возможность. Не все люди Че Гевары — и многие идут на такие шаги, и они автоматически признаются виновными. На суде у них уже не будет возможности отозвать свои показания, подтверждающие их вину. Если они будут отрицать свою вину, то будут долго находиться в СИЗО, а их имущество будет арестовано в обеспечение штрафных санкций и исковых требований потерпевших.
К сожалению, следственными органами закон у нас должно не исполняется и не контролируется судами. У нас судят на глазок. Сейчас ситуация немного исправляется: изредка мелькают оправдательные приговоры и прекращение уголовных дел. Но это очень непопулярно, потому что это порождает большие неприятности для следователей и судей: для них это ЧП, считается, что это брак в их работе.